在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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