金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(chá脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思ng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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