金(jīn)融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方互换(huàn)通下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过(guò)北(běi)向互换(huàn)通开(kāi)展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其(qí)他国(guó)家和地区(qū)的境外投资(zī)者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具(jù)体安排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事(shì)宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应(yīng)当充分了(le)解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)投资者可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方司为参(cān)与做准备。

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