零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)预期收益率计算公式 预期收益率是什么名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未预期收益率计算公式 预期收益率是什么有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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