零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)肖战《光点》歌词肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌是什么，肖战《光点》歌词是什么歌以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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