科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家