昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展(zhǎn)再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了求，明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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