金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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