科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思0000; line-height: 24px;'>找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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