直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时