金融(róng)界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同(tóng)发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互(hù)通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易(yì)及(jí)结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司(sī)的(de)清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安(ān)排(pái)达成共识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和(hé)公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里投资(zī)者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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