在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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