在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xín佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次g)为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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