零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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