直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证(辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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