零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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