在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要半夜被C醒是一种什么样的感受(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是半夜被C醒是一种什么样的感受，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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