直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

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　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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