零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有一方水等于多少升，一方水等于多少升水限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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