零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

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　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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