科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zà1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米i)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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