科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

中国人口第一大省，中国人口第一大省排名　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)中国人口第一大省，中国人口第一大省排名科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù中国人口第一大省，中国人口第一大省排名)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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