昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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