零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(m睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高éi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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