金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当56是什么意思 56是什么尺码事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下56是什么意思 56是什么尺码(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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