金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企)港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公(gōng)告(gào)，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交易(y大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企ì)中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符(fú)合人(rén)民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的(de)境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的(de)清算会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清(qīng)算安(ān)排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清算、结(jié)算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的(de)监(jiān)管合作安排和联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应(yīng)当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务(wù)，切实维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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