零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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