零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(nén一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27g)力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zh一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27è)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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