在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(ch大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？ǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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