5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态(tài)。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家