金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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