直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

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　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(y日语jtest报名入口，日语jtest报名费ú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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