零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(y结婚以后他那个越来越大了ì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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