直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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