直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管处庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　<庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思/p>

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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