昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和(hé)业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米中(zhōng)的(de)可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员(yuán15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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