金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔrx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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