在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定1米等于多少mm 1米等于多少厘米，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾1米等于多少mm 1米等于多少厘米对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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