在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìn1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元g)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于201元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元15年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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