直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间(j三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句iān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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