金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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