昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zh二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音ì)。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营(yíng二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音)机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查。

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