在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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