零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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