直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guā正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢n)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(c正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢huán)并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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