金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022(yú)先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022)行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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