在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表an>益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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