零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018本初是谁年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份本初是谁事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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