近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通(tōng)过(guò)深(shēn)入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗人(rén)大(dà)额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务(wù)融资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构(gòu白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗)，承担着提(tí)高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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