直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即娜能组成什么词，娜字能组什么词语时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)娜能组成什么词，娜字能组什么词语发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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